Listas de control de la diligencia

Identidad: 1. Verificar la identidad del vendedor y del comprador. 2. Identificar al titular real. 3. Controlar los poderes del representante. Procedencia: 4. Obtener el historial de propietarios. 5. Examinar los documentos de procedencia. 6. Verificar las publicaciones y exposiciones.

Licitud: 7. Consultar la base BIOP. 8. Verificar las licencias de exportación e importación. 9. Controlar las protecciones nacionales (declaración, inventario). Pago: 10. Identificar el origen de los fondos. 11. Controlar la coherencia con el perfil del cliente. Decisión: 12. Consignar la decisión y su justificación.

La lista básica basta para las operaciones corrientes inferiores a 10 000 € sin señal de alerta. Se limita a los doce puntos con los justificantes habituales. La lista reforzada añade, para cada punto, verificaciones suplementarias: archivos, dictamen de experto, justificación del precio, entrevista con el vendedor.

Una operación puede pasar al nivel reforzado sobre la marcha, si aparece una señal de alerta. El expediente conserva entonces el rastro de ese cambio.

Una encuesta realizada en 2024 a 410 operadores muestra que el 86 % juzga las listas de control «útiles o muy útiles». Los operadores más satisfechos son las pequeñas galerías, para las que constituyen una primera estructuración del cumplimiento.

Las principales peticiones de mejora se refieren a la integración con las herramientas de gestión existentes y a la traducción a más idiomas. La Secretaría trabaja en ello con los editores de software del mercado.